![政府投資基金暫行管理辦法]( "政府投資基金暫行管理辦法")
第一章 總則第一條 為了進(jìn)一步提高財(cái)政資金使用效益，發(fā)揮好財(cái)政資金的杠桿作用，規(guī)范政府投資基金管理，促進(jìn)政府投資基金持續(xù)健康運(yùn)行，根據(jù)預(yù)算法、合同法、公司法、合伙企業(yè)法等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第二條 本辦法所稱政府投資基金，是指由各級(jí)政府通過(guò)預(yù)算安排，以單獨(dú)出資或與社會(huì)資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場(chǎng)化方式，引導(dǎo)社會(huì)各類資本投資經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié),支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的資金。第三條 本辦法所稱政府出資，是指財(cái)政部門通過(guò)一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算等安排的資金。第四條 財(cái)政部門根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)或合同章程規(guī)定代行政府出資人職責(zé)。第二章 政府投資基金的設(shè)立第五條 政府出資設(shè)立投資基金，應(yīng)當(dāng)由財(cái)政部門或財(cái)政部門會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門報(bào)本級(jí)政府批準(zhǔn)。第六條 各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)控制政府投資基金的設(shè)立數(shù)量，不得在同一行業(yè)或領(lǐng)域重復(fù)設(shè)立基金。第七條 各級(jí)財(cái)政部門一般應(yīng)在以下領(lǐng)域設(shè)立投資基金：(一)支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。為了加快有利于創(chuàng)新發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于種子期、起步期等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。(二)支持中小企業(yè)發(fā)展。為了體現(xiàn)國(guó)家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃意圖，扶持中型、小型、微型企業(yè)發(fā)展，...
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![關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知]( "關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知")
關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知發(fā)改辦財(cái)金[2011]2864號(hào)2011年11月23日 為規(guī)范在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的從事非公開(kāi)交易企業(yè)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的股權(quán)投資企業(yè)(含以股權(quán)投資企業(yè)為投資對(duì)象的股權(quán)投資母基金)的運(yùn)作和備案管理，促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立、資本募集與投資領(lǐng)域(一)設(shè)立與管理模式。股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照《中華人民共和國(guó)公司法》和《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定設(shè)立。其中，以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，可以通過(guò)組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理，也可采取委托管理方式將資產(chǎn)委托其他股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)管理。(二)資本募集。股權(quán)投資企業(yè)的資本只能以私募方式，向特定的具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者募集，不得通過(guò)在媒體(包括各類網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會(huì)散發(fā)傳單、向公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過(guò)舉辦研討會(huì)、講座及其他公開(kāi)或變相公開(kāi)方式(包括在商業(yè)銀行、證券公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)投放招募說(shuō)明書(shū)等)，直接或間接向不特定或非合格投資者進(jìn)行推介。股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)。(三)資本認(rèn)繳。股權(quán)投資企業(yè)的所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資。資本繳付可以采取承諾制，即投資者在股權(quán)投資企...
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![對(duì)現(xiàn)有基金增資方案框架]( "對(duì)現(xiàn)有基金增資方案框架")
一、基金設(shè)立的背景、意義和目標(biāo)包括基金設(shè)立的宏觀經(jīng)濟(jì)背景、目標(biāo)投向所處行業(yè)在國(guó)內(nèi)外及我省的發(fā)展現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)；設(shè)立本基金的意義、目標(biāo)等。二、基金的框架及增資方案包括基金成立時(shí)間、組織形式、基金規(guī)模、普通合伙人（管理人）出資、擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金的額度、基金募集渠道、投資者認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)及遞增單位、基金存續(xù)期限、投資目標(biāo)領(lǐng)域、行業(yè)及區(qū)域、投資退出方式、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)、投資退出、基金費(fèi)用和收益分配、風(fēng)險(xiǎn)提示等；本次基金擬增資情況。三、基金管理團(tuán)隊(duì)包括管理團(tuán)隊(duì)組成情況、核心成員（創(chuàng)始人、投資決策人以及對(duì)管理運(yùn)營(yíng)有重大影響的個(gè)人）簡(jiǎn)介、章程、投資決策委員會(huì)的設(shè)置、核心成員以往投資業(yè)績(jī)、成功投資與退出的案例、投資失敗案例及失敗原因等。四、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制與激勵(lì)約束機(jī)制包括基金的投資理念、投資策略、項(xiàng)目遴選程序、盡職調(diào)查流程與標(biāo)準(zhǔn)、投資決策架構(gòu)與流程、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、投后管理制度、投資管理團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)體系與績(jī)效考核體系等。五、基金儲(chǔ)備項(xiàng)目包括目標(biāo)企業(yè)基本情況、所在行業(yè)及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、投資理由、投資金額、投資時(shí)間、預(yù)期退出方式、預(yù)期投資收益、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。如基金已經(jīng)鎖定項(xiàng)目，資料齊全，可提供項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、投資協(xié)議等文件資料；本基金是否已按設(shè)立時(shí)的計(jì)劃投資目標(biāo)項(xiàng)目、基金設(shè)立以來(lái)與目標(biāo)項(xiàng)目的合作進(jìn)展情況；基金未來(lái)一年的投資計(jì)劃等。六、基金已投資項(xiàng)目本基金已完成...
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![新設(shè)基金方案框架]( "新設(shè)基金方案框架")
一、基金設(shè)立的背景、意義和目標(biāo)包括基金設(shè)立的宏觀經(jīng)濟(jì)背景、目標(biāo)投向所處行業(yè)在國(guó)內(nèi)外及我省的發(fā)展現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)；設(shè)立本基金的意義、目標(biāo)等。二、基金的組建方案包括基金組織形式、基金規(guī)模、普通合伙人（管理人）出資、擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金的額度、基金募集渠道、投資者認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)及遞增單位、基金存續(xù)期限、投資目標(biāo)領(lǐng)域、行業(yè)及區(qū)域、投資退出方式、發(fā)起人和基金管理機(jī)構(gòu)、管理架構(gòu)、基金托管機(jī)構(gòu)、投資退出、基金費(fèi)用和收益分配、風(fēng)險(xiǎn)提示等。三、基金管理團(tuán)隊(duì)包括管理團(tuán)隊(duì)組成情況、核心成員（創(chuàng)始人、投資決策人以及對(duì)管理運(yùn)營(yíng)有重大影響的個(gè)人）簡(jiǎn)介、章程、投資決策委員會(huì)的設(shè)置、核心成員以往投資業(yè)績(jī)、成功投資與退出的案例、投資失敗案例及失敗原因等。四、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制與激勵(lì)約束機(jī)制包括基金的投資理念、投資策略、項(xiàng)目遴選程序、盡職調(diào)查流程與標(biāo)準(zhǔn)、投資決策架構(gòu)與流程、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、投后管理制度、投資管理團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)體系與績(jī)效考核體系等。五、基金儲(chǔ)備項(xiàng)目包括目標(biāo)企業(yè)基本情況、所在行業(yè)及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、投資理由、投資金額、投資時(shí)間、預(yù)期退出方式、預(yù)期投資收益、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；如基金已經(jīng)鎖定項(xiàng)目，資料齊全，可提供項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告、投資協(xié)議等文件資料；基金第一階段投資計(jì)劃等。六、合作中介機(jī)構(gòu)包括創(chuàng)投、基金、券商、律師、會(huì)計(jì)師、銀行、政府、行業(yè)組織等，以往合作關(guān)系及合作主要聯(lián)系人。七、附件資料出資人承諾及首期出資承諾、發(fā)...
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![河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則]( "河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則")
第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）的管理，提高引導(dǎo)基金使用效益，根據(jù)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》（豫政辦〔2012〕156號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）文件精神，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 引導(dǎo)基金的投向:（一）采用參股等方式與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金。（二）認(rèn)購(gòu)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金新增股份、投資份額。（三）對(duì)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)我省設(shè)立的各類創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金給予省級(jí)配套。第二章 組織架構(gòu)第三條 河南省股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金管理委員會(huì))為引導(dǎo)基金的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。基金管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室的職責(zé)包括：（一）起草投資項(xiàng)目管理、投資風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出和業(yè)績(jī)考核等制度。（二）貫徹執(zhí)行基金管理委員會(huì)確定的發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃。（三）面向社會(huì)公開(kāi)征集擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和產(chǎn)業(yè)投資基金，組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作。（四）建立績(jī)效考核制度，監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目及資金使用情況，對(duì)引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。（五）向基金管理委員會(huì)提交年度工作報(bào)告。（六）選擇引導(dǎo)基金托管機(jī)構(gòu)和托管銀行，簽訂托管協(xié)議。（七）完成基金管理委員會(huì)交辦的其他工作。第四條 基金管理委員...
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