《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

?

第一章?總則

　　第一條?為規(guī)范私募投資基金業(yè)務，保護投資者合法權(quán)益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條?本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。

　　第三條?中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務活動進行自律管理。

　　第四條?私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。

第二章?基金管理人登記

　　第五條?私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。

　　第六條?私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

　　第七條?登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

　　申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。

　　第八條?基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

　　第九條?私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

　　公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

　　第十條?經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷基金管理人登記。

第三章?基金備案

　　第十一條?私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

　　公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

　　第十二條?私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。

　　第十三條?私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　第十四條?經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。

第四章?人員管理

　　第十五條?私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

　　第十六條?從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。

　　具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：

　　(一)通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試；

　　(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務；

　　(三)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。

　　第十七條?私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

　　前款所稱高級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務合伙人(委派代表)、合規(guī)風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

　　第十八條?私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或其認可機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓?！　?/p>

第五章?信息報送

　　第十九條?私募基金管理人應當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

　　第二十條?私募基金管理人應當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

　　第二十一條?私募基金管理人應當于每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

　　私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。

　　受托管理享受國家財稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。

　　第二十二條?私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

　　(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更；

　　(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更；

　　(三)私募基金管理人分立或者合并；

　　(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；

　　(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

　　(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。

　　第二十三條?私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募

　　基金管理人應當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

　　(一)基金合同發(fā)生重大變化；

　　(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；

　　(三)基金發(fā)生清盤或清算；

　　(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

　　(五)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

　　第二十四條?基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進行統(tǒng)計分析，向中國證監(jiān)會報告。

第六章?自律管理

　　第二十五條?基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設立相關(guān)專業(yè)委員會，實施差別化的自律管理。

　　第二十六條?基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合檢查。

　　第二十七條?基金業(yè)協(xié)會建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。

　　第二十八條?基金業(yè)協(xié)會接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項進行調(diào)查、核實，并依法進行處理。

　　第二十九條?基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)當事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解，維護投資者合法權(quán)益。

　　第三十條?私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會視情節(jié)輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理：

　　(一)違反《證券投資基金法》及本辦法規(guī)定；

　　(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實；

　　(三)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　第三十一條?私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計兩次以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取警告措施，情節(jié)嚴重的向中國證監(jiān)會報告?！?/p>

第七章?附則

　　第三十二條?本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協(xié)會負責解釋。