各省轄市、省直管縣（市）財政局，省直有關(guān)單位，省屬有關(guān)企業(yè)：

根據(jù)《河南省人民政府關(guān)于省級財政性涉企資金基金化改革的實施意見》（豫政【2015】17號），省財政統(tǒng)籌整合現(xiàn)有省級先進制造業(yè)發(fā)展專項等財政資金，設(shè)立河南省先進制造業(yè)集群培育基金，并制定了《河南省先進制造業(yè)集群培育基金實施方案》，已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

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附件：河南省先進制造業(yè)集群培育基金實施方案

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2015年6月15日

附件：

河南省先進制造業(yè)集群培育基金實施方案

根據(jù)《河南省人民政府關(guān)于省級財政性涉企資金基金化改革的實施意見》（豫政〔2015〕17號）精神和省政府要求,設(shè)立河南省先進制造業(yè)集群培育基金，為規(guī)范基金運作，制定本實施方案。

一、基金的設(shè)立

統(tǒng)籌整合現(xiàn)有的省級先進制造業(yè)發(fā)展專項等財政專項資金，設(shè)立河南省先進制造業(yè)集群培育基金。河南省先進制造業(yè)集群培育基金通過直接投資用于支持全省重點產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展（千億和萬億產(chǎn)業(yè)集群）和與部分產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)（百億和千億產(chǎn)業(yè)集群）所在市縣共同設(shè)立若干地方先進制造業(yè)集群培育基金的方式進行投資。

二、管理機制

省先進制造業(yè)集群培育基金成立投資委員會，投資委員會主任由省政府張維寧副省長擔(dān)任，省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化委等行業(yè)管理部門和省財政廳為投資委員會成員單位。投資委員會負責(zé)研究確定基金的投資區(qū)域和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、支持方向、預(yù)期目標、激勵方案和基金管理團隊。

三、職責(zé)分工

省先進制造業(yè)集群培育基金委托河南農(nóng)開產(chǎn)業(yè)基金投資有限責(zé)任公司（以下簡稱專業(yè)機構(gòu)）管理，依托其現(xiàn)有專業(yè)管理團隊按市場化方式獨立運作。

（一）行業(yè)管理部門。參與基金支持的領(lǐng)域、方向、預(yù)期目標、激勵方案和基金管理團隊建議等研究。根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策會同省財政廳制定發(fā)布基金直接投資項目指南，組織收集項目，建立項目庫，并向?qū)I(yè)機構(gòu)推薦項目；參與對基金投資的項目進行監(jiān)督檢查；配合省財政廳對基金管理公司進行績效考核。

（二）省財政廳。會同行業(yè)管理部門向投資委員會提出基金支持的領(lǐng)域、方向、預(yù)期目標、激勵方案和基金管理團隊建議等研究。配合行業(yè)管理部門根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策發(fā)布基金直接投資項目指南；會同行業(yè)主管部門制定地方先進制造業(yè)集群培育基金管理辦法和征集指南；會同行業(yè)主管部門對基金管理公司進行績效考核；負責(zé)基金運作的重大事項協(xié)調(diào)；監(jiān)督受托方資金的使用等。

（三）專業(yè)機構(gòu)。出資參股設(shè)立基金并負責(zé)募集社會資金；確定基金設(shè)立方案，建立完善的基金運作流程；建立重大事項報告和基金運行的定期報告制度；建立預(yù)警機制，防范和及時化解風(fēng)險。

（四）產(chǎn)業(yè)集群所在地政府。出資參股設(shè)立基金，按照程序收集符合基金投向的項目，建立項目庫，向?qū)I(yè)機構(gòu)推薦項目；做好項目庫的日常維護工作。

四、投資管理

（一）出資比例。省先進制造業(yè)集群培育基金出資比例，省財政和專業(yè)機構(gòu)（含金融機構(gòu)資金和募集社會資金）為1:2。基金規(guī)模初步按30億元人民幣設(shè)立，其中省財政10億元人民幣，專業(yè)機構(gòu)（含金融機構(gòu)資金和募集社會資金）20億元人民幣。

（二）投資方式。省先進制造業(yè)集群培育基金投資方式一是直接投資用于支持全省重點產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展；二是與部分產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)所在市縣共同設(shè)立若干地方先進制造業(yè)集群培育基金的方式進行投資。

（三）直接投資的管理

1.投資期限。一般不超過7年，原則上投資期5年，后2年為回收期；

2.投資對象及比例。限于河南省境內(nèi)未上市企業(yè)；省先進制造業(yè)集群培育基金投入單個企業(yè)原則不超過被投資企業(yè)注冊資本的20%，不參與企業(yè)管理。

（四）參與設(shè)立地方先進制造業(yè)集群培育基金的管理。參股設(shè)立地方先進制造業(yè)集群培育基金，每支基金原則上募集資金總額不低于2.5億元人民幣，其中省級出資5000萬元人民幣；產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)所在政府出資額不低于5000萬元人民幣；專業(yè)機構(gòu)（含金融機構(gòu)資金和募集社會資金）募集不低于1.5億元人民幣。具體管理辦法另行制定。

（五）收益分配和考核激勵

1.收益分配與使用?；鹗找姘ㄍ顿Y項目的現(xiàn)金分紅、項目退出的本金和收益、基金利息收入等，收益除按照規(guī)定分配后，繼續(xù)實施再投資；

2.考核與激勵。省先進制造業(yè)集群培育基金直接投資項目和地方先進制造業(yè)集群培育基金統(tǒng)一考核。按每支基金的整體業(yè)績進行考核，將財政資金增值收益的20%獎勵專業(yè)機構(gòu)，并將專業(yè)機構(gòu)作為以后優(yōu)先考慮的合作伙伴。

五、直接投資項目選擇

直接投資項目由委托專業(yè)機構(gòu)根據(jù)指南上報的項目自主甄選，進行盡職調(diào)查、履行決策程序。省主管部門和省財政廳對項目出現(xiàn)確需終止投資的情形并出具書面調(diào)整意見外，不得干涉自主甄選項目。

六、直接投資退出機制

按照收益最大、風(fēng)險最小原則，選擇IPO、股權(quán)回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、清算等市場化規(guī)則退出，本金及收益滾動使用。項目投資退出按照協(xié)議約定進行，退出方案需報省財政廳備案。為了吸引更多的社會資本，財政資金退出可按事先約定略晚于金融機構(gòu)和社會資本。

七、風(fēng)險防控措施

1.基金實行托管專戶進行管理，專款專用，專賬核算；

2.財政資金承擔(dān)有限責(zé)任，財政承擔(dān)基金的全部投資風(fēng)險以財政出資額及其收益為限；

3.為鼓勵專業(yè)管理團隊創(chuàng)新，對單個募投項目承認投資風(fēng)險，給予一定的投資失敗容忍度；

4.建立基金投資前公示制度，健全基金投資運作情況社會中介機構(gòu)獨立審計制度；

5.為保證資金的流動性和分散風(fēng)險，對單個企業(yè)的累計投資不超過基金規(guī)模的20%。